1.1　研究背景与研究问题

1.1.1　研究背景

学术创业是指采用大学或科研院所的技术新设企业，且至少有一名科研人员参与其中的创业活动（Hayter et al., 2018; Miranda et al., 2017）。现实中，这类企业通常是高技术企业，但在市场竞争中往往不能获取与技术相匹配的市场竞争优势，成长速度普遍较慢。以科研人员为核心创始人的企业面临的最大困难是跨界，即从大学跨越到产业界（李纪珍等，2020）。受长期科学训练的影响，科研人员通常以追求技术先进性和新颖性为主要目标，创办企业的初衷并非纯利润导向，而是为了解决某一项社会问题或实现技术的商业化应用（Urban and Chantson, 2019）。相反，产业界以利润为导向，强调对短期利益的追求（Jain et al., 2009）。当科研人员走出大学运营企业时，面临制度约束、合法性压力（李纪珍等，2020）和社会认同等诸多困难。也正是学术创业企业在成立之初所面临的这些情境差异，导致企业无论在创业机会选择还是产品开发、企业运营等方面，与其他高技术类企业存在明显的不同。然而，现有对学术创业企业的研究主要关注科研人员参与创业的动机，以及科研人员参与对创业企业绩效的影响，忽视了学术创业企业作为一个组织，与其他企业在战略选择、创新模式等方面的不同。

在实地调研中发现，很多学术创业企业采用追求技术先进性的技术导向型发展战略。技术导向是支撑企业发展的源泉，也是保证企业获取行业领先地位的重要前提，但是绝对的技术导向会造成创新承诺升级，为初创企业的发展带来惰性（Zuzul and Tripsas, 2020）。企业的发展是由技术和市场双重驱动的，学术创业企业通常忽视用户需求、产品功能和行业变迁等市场端的因素，导致其无法根据环境变化调整技术研发。在瞬息万变的市场竞争格局中，难以把控发展的节奏（Timing）将导致拥有先进技术的企业无法获得与之匹配的市场领先地位。

这一现象在人工智能行业更加明显。作为一个以深度学习、联邦学习等算法技术驱动的新兴行业，人工智能（Artificial Intelligence，AI）是一个科学家与企业家结合相对紧密的行业。技术的提升需要大量场景数据的支持，而场景问题的解决也需要得到算法的支持（O'Leary, 2013）。因此，采用AI技术进行创业的企业通过与大学建立联合实验室的方式可以实现技术与场景、数据的正向循环。AI行业的这些特性为解释前文所提到的学术创业企业面临的问题提供了合适的研究情境。作为一项新兴技术，AI行业尚未出现一项主流且通用的技术可以实现技术与场景的完美拟合（Taddy, 2018）。这一特征为学术创业企业的发展带来了技术利用劣势（Chalmers et al., 2021），即采用不成熟的技术进行创业不确定性增加，增加了企业在战略决策和创新方面的挑战，也降低了企业的生存率。在这样的大背景下，研究影响学术创业企业成长的关键因素和理论机制，具有重大的理论和现实意义。

1.1.2　研究问题

基于对实践现象的观察和对现有文献的梳理，本书选择学术创业企业成长过程中的创业机会开发、创新模式选择和价值创造与获取三个重要节点，研究以下三个问题：

第一，学术创业者如何进行创业机会开发？创业者为什么会开发不同的商业机会？

第二，学术创业企业为什么会选择不同的创新模式？创新模式又是如何形成的？

第三，学术创业企业的商业模式是如何演化的？如何通过商业模式创新实现价值创造与获取？

创业机会开发是企业成长的起点，也是学术创业企业与其他企业产生差异的起点。与其他高技术企业相比，学术创业企业的创始人中有一类特殊的群体——科研人员，他们在思维方式、行事逻辑等认知层面与其他类型的创业者存在显著的差异（Jain et al.，2009）。现有研究只说明了科研人员作为一类社会群体与其他群体的差异性，但很少有研究关注这些差异如何对创业机会开发、企业绩效等企业层面的变量产生影响。基于此，本书在第4章首先聚焦于创业机会，分析不同类型的学术创业者在面对新兴技术产业浪潮时，为什么会开发不同的商业机会。

创新是影响企业成长的关键要素，也是学术创业企业与其他企业不同的关键特征之一。调研发现，不同的学术创业企业在面对同一新兴技术时，所采取的创新模式显著不同。比如，在人工智能领域，企业在面对深度学习算法无法实现在不同场景中通用这一问题时，采取了迥异的创新模式。有些企业强调通过技术与场景深度结合，以工程技术弥补基础技术不成熟的缺陷；有些企业则从技术本身存在的问题出发，致力于开发一套通用的技术，导致技术与场景结合的紧密度较低。由此可见对同一问题不同的解决方案带来企业创新模式的差异。现有文献对企业创新决策的研究分为两类：一类集中描述不同的创新模式，包括架构式创新（Henderson and Clark, 1990）、破坏式创新（Christensen et al., 2015）、连续性创新与非连续性创新（Plowman et al., 2007）等；另一类关注创业企业的战略选择，包括生态系统战略、平台战略、技术授权战略等（Stern et al., 2018）。但是，这些研究都无法解释“企业为什么会选择不同的创新模式？创新模式又是如何形成的？”。本书的第二个子研究问题关注在AI情境下，企业如何处理创新模式选择与不成熟技术所带来的不确定性之间的关系。

技术能否转化为利润被认为是衡量一个企业成功的重要指标，也是企业绩效的重要组成部分。现实中，很多拥有先进技术的企业通常不能获得与之匹配的利润。根据笔者的观察与文献阅读发现，技术与利润之间存在一个中介机制——商业模式（Teece, 2018），由此提出技术创新与商业模式创新并行才能完成技术变现。现有研究虽然说明了商业模式对实现价值创造与获取的重要性，但缺少对企业商业模式动态演化和商业模式创新的探讨。据此，提出第三个子研究问题：“学术创业企业的商业模式是如何演化的？如何通过商业模式创新实现价值创造和获取？”