第二章
文献综述
一、有关产业结构的研究综述
（一）产业结构的内涵及划分
产业结构是指经济运行过程中各产业的构成比例关系和它们之间的有机联系。社会再生产过程中，为了保证经济生产顺利进行，一个国家或地区的各产业会根据它们之间的技术经济联系相互依存、相互作用，最终资源会流动并配置到不同的产业，形成产业结构。
分工的深化促生出许多生产部门，各部门在平均技术水平、就业、产出以及对其他产业的影响等方面都有各自的特点。各个国家的资源禀赋不同、发展阶段不同以及调整速度不同，造成产业结构总体特征千差万别。因此，对一个经济体的产业结构进行研究，能够明确其经济发展阶段和质量，为产业结构的优化升级提供思路。
传统的产业结构分类方法一般是根据社会生产活动历史发展的顺序进行划分。1935年新西兰经济学家费希尔（A. G. B. Fisher）在《安全与进步的冲突》一书中，首次提到了三大产业及其划分方法，基本划分依据沿用至今。产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。本书在不特殊说明的情况下，也采取该分类方法。
（二）产业结构理论综述
将相似的经济活动进行分类，分别研究各类经济活动内部发展规律以及它们之间的相互影响机制，以明确经济整体的发展趋势，是产业结构理论研究的初衷。在社会生产和再生产过程中，各产业相互影响和制约，产业间需要保持平衡发展才能不断提高资源利用效率，避免浪费和闲置。此外，各产业的产值比重和经济发展阶段紧密相关，而这种关联又受到科技水平、人均收入、资源禀赋、贸易环境、国际经济政治等因素的影响。产业经济理论复杂而精彩，吸引了较多学者关注。
1．产业结构思想起源
17世纪英国经济学家威廉·配第（William Petty）在比较各国的经济发展水平时，发现各国产业结构有着很大区别。他在《政治算术》一书中论述到，以工业为主的国家比以农业为主的国家平均收入高，以商业为主的国家比以工业为主的国家平均收入高，这是各产业盈利能力的差异造成的。产业间的收入差异会引起劳动力在不同产业间的流动，从而进一步影响产业结构的变化。
在18世纪中叶，法国古典经济学家F.魁奈对经济活动的参与者进行了分类，其著作《经济表》和《经济表分析》中，将社会经济人群划分为三个阶级：一是生产阶级，从事农业工作，创造“纯产品”，包括农业经营管理者和农业工人；二是土地所有者，收取地租和赋税，包括地主及其仆从、君主官吏；三是不生产阶级，包括工商资本家和工人。不同的阶级对应不同的产业，体现相辅相生的关系。尽管受所处历史环境的影响，这一观点的应用范围具有一定局限性，但这是对从事不同社会活动的人进行的朴素分类，是根据经济过程参与者所处阶段进行划分的一种尝试，对后来的马克思主义学说具有一定的启发和影响。
英国经济学家亚当·斯密在《国富论》中强调了分工的作用，新产业的兴起正是分工的自然结果，亚当·斯密多次提到农业、工业、商业，以及各产业内部劳动生产效率提高的动力和结果，尽管没有提及产业结构的概念，但也在一定程度上推动了产业结构理论的最终形成。
综上所述，配第、魁奈和亚当·斯密的研究是产业结构理论的重要思想来源。在第一次工业革命和第二次工业革命的推动下，工业发展突飞猛进，服务业也取得了较好的发展。实践催生着相关理论的不断发展与完善，在配第、赤松要、克拉克、库兹涅茨等的努力下，产业结构理论逐渐走向成熟。
2．产业结构理论的产生与发展
经济学界首先在封闭经济体内研究产业结构演进规律，分析经济发展阶段和产业结构的对应关系，以及产业结构升级的影响因素与后果；其次考虑国际贸易对产业结构的影响和经济利益最大化时的产业结构选择等问题。
（1）配第—克拉克定理
1940年英国经济学家科林·克拉克在配第等的研究基础上，出版了《经济进步的条件》一书，书中采用三大产业完整系统的分类框架，对40多个国家和地区进行比较研究，分析单个独立的经济体在不同时期的发展过程中，劳动力在不同产业间的配置状况，并对各个经济发展阶段的劳动力在各产业间流动趋势和相对比重进行了深入研究。
配第—克拉克定理表明：在经济发展过程中，人均收入水平越高的国家，第一产业所占用的劳动力人数越少，第二和第三产业所占用的劳动力人数越多。配第—克拉克定理的研究已涉及产业结构与就业结构相互影响的问题。
（2）库兹涅茨产业结构理论
西蒙·库兹涅茨在其《现代经济增长》《各国的经济增长》《国民收入及其构成》等著作中，将国民经济划分为农业部门、工业部门和服务部门，其研究发现，随着经济发展水平的提高，农业部门的国民收入在整个国民收入中的比重不断下降，农业劳动力人数占全部劳动力的比重也随之不断下降；工业部门的国民收入在整个国民收入中的比重不断上升，但工业部门的劳动力占比基本保持不变或略有提高；服务部门的劳动力人数比重处于不断上升的状态，而国民收入所占比重基本不变或略有上升，第三产业的劳动力吸纳能力较强。
库兹涅茨产业结构理论是在配第—克拉克定理的基础上发展起来的，其阐述了产业结构和就业结构之间的相互影响规律，以及产业比重和就业比重按上述规律内化的深层原因。农业产业比重和就业比重降低的原因是农产品的需求收入弹性相对较低，随着人们收入水平的提高，当满足基本温饱问题后，人们的消费结构就会发生变化，恩格尔系数的逐渐降低，会引起产业的兴衰更替和就业结构的变化。此外，科学技术的进步和各产业对科技的引进吸纳能力，使产品成本和价格发生变化，资源的优化配置会引起产业结构和就业结构效应的变化。
库兹涅茨认为，随着时间的推移，产业结构和就业结构的变化是在经济增长过程中实现的，其具体表现为人口和人均产出都有所增长，这种增长是一种长期趋势，不是短期的经济波动。
（3）钱纳里工业化阶段理论
钱纳里对制造业内部的变化升级做了更深入的研究，其指出在长期的经济发展过程中，第二产业内部又可以细分为不同的产业，这些产业随着经济发展阶段的演进，也表现出不同的特征，从而引起制造业内部结构的转换。这种转换的原因是专业间存在关联效应。制造业的发展受人均国民生产总值、产品需求规模和投资率的影响较大。钱纳里将制造业的发展划分为三个时期，来说明第二产业发展水平的演进趋势，这对发展中国家具有一定的指导意义。在制造业经济发展初期，食品、皮革、纺织等部门对经济发展起主要的推动作用；在制造业经济发展中期，非金属矿产品、橡胶制品、木材加工、石油、化工、煤炭等部门对经济发展起主要推动作用；在制造业经济发展后期，服装和日用品、印刷出版、粗钢、纸制品、金属制品和机械制造等部门在经济发展中起主要助推作用。
（4）马克思的产业结构理论
马克思在经济结构含义、价格调整机制和生产资料生产优先增长理论中分别提到了产业结构理论。
一是经济结构的含义。马克思对于经济结构的概念有着全面、深刻的论述。他在《政治经济学批判》序言中有这样的分析：经济结构要同物质生产力的一定发展阶段相适合，才能推动经济的发展，否则会阻碍经济的顺利发展。马克思经济结构的含义更加丰富，既包含物质联系，又包含人与人之间的关系。人们在生产过程中所处的地位，决定着他们的收入，也决定着下一轮再生产过程的起点，即马克思叙述的“社会生产过程既是人类生活的物质生存条件的生产过程，又是一个在历史上、经济上独特的生产关系中进行的过程，是生产和再生产着这些生产关系本身”。马克思是从动态的角度来考虑经济结构演进规律的。
二是价格调整机制。该理论分析了资源在产业间流动的原因。《资本论》阐述了生产价格规律在调节和平衡社会各生产部门的比例关系（生产结构）中发挥的作用。由于各部门之间的相互竞争形成了平均利润率，价值转化为生产价格，价值规律就以生产价格规律的形式发生作用。生产价格规律是指市场价格围绕生产价格波动，自发地调节生产要素在不同部门之间的流动，形成结构调整的市场机制。马克思的研究目的是指出生产价格规律的自发作用导致社会生产的无政府状态和经济危机，从而造成资源的严重浪费和结构失衡，这是一种市场失灵的危害。价格调整机制理论说明，在市场经济条件下，生产价格波动引起生产要素在各部门间的重新调整，以实现资源的合理配置，促使结构优化。当政府有意识地推动某些产业优先发展时，便可以采用计划、财税、金融等调控手段，减少经济调整过慢给经济体带来的危害，保证产业结构优化目标的顺利实现。
三是生产资料生产优先增长理论。马克思首先分析了生产资料生产和消费资料生产两大部类之间相互依存、相互促进的关系，提出生产资料生产优先增长的规律，这对产业结构和产业内部变化规律的研究具有指导意义。他提到，随着生产的发展，在追求利润动机的驱使下，资本家投在机器和原料上的资本在不断增加，在工资上的资本投入在不断减少，这导致了生产资料和消费资料提供部门不同的发展速度。生产资料生产优先增长规律就是重工业优先发展，引起轻工业发展相对滞后。德国经济学家霍夫曼对优先发展重工业的理论进行了更深入的研究。当然，人为的超前重工业化，牺牲消费资料的生产，将优先的资源集中到重工业生产中去，只能是在特殊的国际环境下采用的短期措施，只有产业平衡发展，才能实现经济发展的可持续性。
（5）霍夫曼定理
霍夫曼对工业内部结构演变规律做了开拓性的研究，分析了工业化过程中的重工业化规律。他在《工业化阶段和类型》一书中，阐述了制造业中消费资料和资本资料工业的比例关系，即著名的“霍夫曼比例”。霍夫曼比例是指消费资料工业的净产值与资本资料工业的净产值之比。从霍夫曼比例的变化趋势看，工业发展的一般趋势为：轻工业最先发展，如食品和纺织等消费部门，工业和机械等资本品部门随后得到发展，发展速度却快于前者。工业化过程具体可以分为四个阶段：
第一阶段，消费品占整个制造业产品的一半以上，占有绝对优势地位，消费品净产值为资本资料工业净产值的5倍以上；第二阶段，资本资料工业的发展速度比消费资料生产的速度快，但消费资料工业的规模仍然比资本资料工业的规模大得多；第三阶段，工业化不断深化，消费资料工业的产值和资本资料工业的产值已经大致相等；第四阶段，资本资料工业净产值开始逐步上升，最后大于消费资料工业净产值，消费资料工业占有优势地位。
1964年日本学者盐野谷佑一（Yuichi Shionoya）发表论文《美国和瑞典的工业增长模式》，探讨了重工业化问题。他以“商品流动法”为原则，将全部产业产出分为资本资料和消费资料两大类，弥补了霍夫曼对于“其他产业”分析的缺陷。他通过对霍夫曼定理的系数计算，使霍夫曼定理在日本的工业化初期阶段得到了印证。
（6）筱原三代平的产业基准标准
筱原三代平针对后发展国家如何建立自己的优势产业进行了深入研究。他的理论打破了国际贸易中比较优势原理设定的限制，一个国家完全可以把相对落后的产业改变成具有竞争力的产业，优势产业在世界范围内是动态发展的。其理论对发展中国家如何参与国际竞争具有很强的指导意义。
筱原三代平认为，一个国家要改变某个产业比较成本的不利地位，可以通过相关政府的宏观经济政策来形成适合本国长期发展的产业结构。他认为传统的比较成本原理不利于产业结构的优化升级，会使发达国家和发展中国家的经济差距越来越大。在开放经济条件下，贸易结构和产业结构的调整政策必须同时实现合理化。为此，国家应对某些幼稚产业进行扶持和保护，促进其比较优势的形成。当这种产业的比较优势形成后，具有了较强的国际竞争力，就可以扩大这方面的国际贸易。
该理论又被称为产业—贸易结构论，该理论所选择的重点发展产业应该根据一国的经济条件确定。由此还衍生出了两基准理论，两基准是指收入弹性基准和生产率上升基准。收入弹性基准是指政府支持政策应优先考虑收入弹性大的行业或部门，因为这些行业或部门便于利用规模经济效益，规模越大利润率越高；生产率上升基准是指政府支持政策要优先考虑生产率上升较快的行业或部门，因为这些行业或部门随着生产率上升，单位成本下降最快，利润也就上升最快。两基准理论下，选择优先发展的产业还要考虑其他限制条件：一是各产业发展相对平衡，不能出现瓶颈制约；二是科技水平应能够支撑该产业的持续发展；三是不存在资金约束。只有满足上述三个条件，才能实现真正的优势逆袭，突破比较优势原理的静态限制。
（三）产业结构优化的研究综述
1．产业结构优化的影响因素综述
促进或阻碍产业结构优化升级的因素很多，包括经济发展水平、环境承载力、劳动力、科技创新、宏观经济政策、国际贸易等，下面分别进行论述。
（1）经济发展水平
经济发展水平一般被认为是决定产业结构优化升级的最主要因素。随着经济的发展，社会分工更加细化，专业化程度不断提高，这些都为新行业的出现打下了基础。人均产出的增加，会引起收入水平的提高，从而引起消费结构的变化，也能从需求角度引起产业结构的变化。不同的经济发展阶段对应不同的产业结构状况，因此，可以从产业结构状况来判断经济发展水平。新兴产业在引起产业结构变动的同时，往往由于其高增长率，还会带动整体经济的发展（杨治，1985）。
（2）环境承载力
环境因素对部分产业的发展产生约束力。生产的外部性可能在短期内刺激某些产业的繁荣，但其对生活环境造成的负面影响终究会使人类付出残酷的代价，人们必须对其加以重视。可持续发展理念要求限制高能耗、高污染产业的发展，节能减耗和污染治理会提高产业发展成本，阻碍这些行业的发展速度，影响产业结构的变动方向。夏平华（2008）认为广东省以往的产业结构高级化模式是不可持续的，由于对环境造成巨大的压力，如果不采取相应措施，其负面影响将会很快显现出来。
（3）劳动力
劳动力作为生产过程中最重要的投入要素，其数量和质量必将深刻影响产业结构优化升级的进程。扩张中的产业对劳动力的需求能否被及时满足，是新产业顺利发展的关键。劳动力供给特征，很大程度上影响着产业结构特征。低端劳动力供给充裕时，工资水平较低，生产方用资本替代劳动力的积极性较低，容易促进劳动密集型产业的发展；只有低端劳动力供给紧缺时，才会激励企业进行产业升级，促进资本密集型和技术密集型产业的发展，来应对劳动力成本的上升；产业的技术升级，需要拥有高水平人力资本的劳动力支撑，因此劳动力供给质量是产业内部技术升级极其重要的因素，有较高水平的劳动力供给，才能发展技术密集程度较高的产业（张学江，2009）。
（4）科技创新
产业结构的高级化需要科技创新的支持，不管是总体产业结构的高级化——第一产业占比不断降低和第三产业占比不断提高，还是各产业内部的高级化——淘汰低效率生产过程，引进先进生产方式，这都需要科技的进步。科技进步在降低单位成本的同时，技术含量较高的产品还能够创造新的需求，促进率先引进高新科技的产业快速发展，带动产业结构的升级。科技进步是一把“双刃剑”，当生产效率的提高，带来产品供给的增加时，如果该产品需求弹性较小，会引起产品价格大幅度下降，导致利润降低，会淘汰一部分企业，这也是产业结构升级的自然过程（丁焕峰，2006）。技术进步一般被认为是产业结构优化的根本动力，在新技术被采用的过程中，新旧部门之间会出现生产效率和利润率的差异，资源会进行重新配置。
（5）宏观经济政策
政府的各种经济制度和政策也会对产业升级造成重要影响。各国政府都在推出本国的产业政策，有意识地规划和促进本国产业结构的调整，提高本国经济发展质量，以应对全球化带来的国际竞争。对于发展中国家，完善市场经济制度，解决企业投融资渠道不畅问题，是产业优化升级的前提（姚德文、张晖明，2008）。国家对某些产业的保护或者积极推动某些产业的率先发展，利用优惠政策引导资本流动，无形中就会引起总体产业结构的变化。国家产业投资倾斜、地区教育支出倾斜，在解决不平衡发展问题的同时，也会引导总体产业结构的优化升级（张青、潘爱建，2009）。政策支持的目的是打破市场自由竞争的自然结果，促进某些产业的快速发展和延缓某些产业的衰退进程。政策的颁布也会影响经济参与者的市场预期，调整私人投资方向，减缓市场的波动性和减少市场调节的滞后性。
（6）国际贸易
国际竞争既有市场范围的竞争，也有价值链的竞争，最终是长期民族利益的竞争，其决定因素是本国产业的硬实力。世界范围内的经济分工与合作越来越紧密，但价值分配差异较大，如果长期处于价值链底端，较多的资源消耗才能换取较少的价值，在国际合作中就处于不利地位。融入国际贸易是全球化的大趋势，在认清形势的情况下，以积极的态度参与竞争，弥补国内产业的劣势，提高货物贸易的科技竞争力，扩大服务贸易范围，能够解决可持续发展的困境（谭永羡，2014）。
通过对产业结构优化影响因素及影响规律的研究，从而创造条件让这些因素充分发挥作用，能够促进经济的高质量发展。
2．产业结构优化的对策综述
在探讨调整和优化产业结构的对策方面，学者们相继做了大量的研究，为我国产业结构升级提供了尝试的渠道和借鉴的方法。
第一，要处理好政府和市场两种手段的关系。政府在借鉴西方产业政策经验的基础上，要结合我国实际情况进行调控。产业政策的制定要在宏观调控上下功夫，政策的实施主要是运用市场化手段，按照市场规律，提高政策公共资金的投资效率（宋涛，2002）。政府要充分发挥微观经济主体的参与积极性，做好统筹规划，制定市场运行规则，明确经济预期，创新宏观管理制度，降低政策的不确定性，以制度创新为保障，推动产业政策的实施和产业结构的优化升级（岳军，2003）。政府要加强服务功能，构筑科学的技术支撑体系和社会服务体系，既要做好政府引导，发挥整体规划的优势，又要坚持市场激励，促进资源使用效率，同时提高产业结构优化的科学性和高效率（魏梅，2008）。
第二，在产业政策实施过程中，政府要加强同其他相关政策的配合，为产业升级保驾护航。政府要配合具体产业政策，进一步完善投融资制度，公平对待各种所有制性质的市场主体，落实土地管理和耕地保护政策，加强第一产业的基础地位，加强环境保护和监管，抵制资源浪费和盲目疯狂扩张，利用好税收等调控手段，优化税收结构，调整税种，改革财产税和营业税，推动产业升级有序进行（王亚平，2008；范德成，2016）。国家要重视高科技产业的带动作用以及人才的力量，实施科教兴国战略。
第三，关于产业结构调整方向，要充分结合我国的资源禀赋和产业发展现状。三大产业的发展都要找好政策发力点，加强基础工业，推动农业科技进步和产业化，促进第三产业的对外开放（温国才，2002）。为了适应居民消费结构的变化，第二产业必然会经历先扩张再稳定再增强的过程，产业政策也要顺应这种变化，随着消费层次的提高，适时推进第三产业的发展，鼓励部分产品生产企业做大做强，参与国际竞争，要着重发展信息咨询服务业、技术服务行业、金融业和保险业（韩颖、倪树茜，2011）。国家在提高我国第三产业自身实力的同时，要了解和运用好国际贸易相关法律，既要保护我国服务业的顺利发展，避免贸易纠纷，也需对进出口贸易结构进行调整，配合产业政策的实施（喻先强，2014）。
产业政策的实施，还要起到对某些落后产业的抑制发展作用，淘汰过时的生产方式，对供给过剩的产业及时发出预警，适当调控投资资金转移到新兴产业中去。
3．对现有文献研究的简评
本书通过对产业结构优化相关文献的梳理发现，关于三次产业整体结构优化的相关研究较多，学者们从产业结构优化升级的含义、优化方向和趋势、影响因素和制约因素、相关政策的制定和执行等角度进行了大量研究，并且研究方法也越来越丰富，既有定性分析，也有定量分析，运用多个交叉学科的理论方法，得出了可信服的结论。但是，仍有许多方面需要进一步加强研究，如要注意产业的发展和市场消化能力相结合，减少价格波动；产业的发展要和资源支撑能力相结合，提前储备各种资源；注意各产业发展的关联性和平衡性，避免产业链条的瓶颈限制；产业政策的实施和规避贸易争端相结合，合理对待贸易战争；细分产业部门，监控产业兴衰和资源流动方向，做好各产业产品供求信息发布；做好产业政策实施效果评估，及时调整产业政策支持方向和力度。